又见私募子公司惹祸?华福证券因合规内控缺陷被罚

发布时间:2022年06月21日
       深圳报道, 在监管趋严的情况下, 证券公司也受到了处罚。日前, 华府证券收到了福州证监局发布的监管办法。因整顿组织架构过程中出现多项问题, 华富证券被责令对相关责任人员进行处罚, 并书面报告监管机构。督查没有具体指出“组织整改”的内容。不过, 据此前媒体报道, 此事系民营子公司整改所致。 《华夏时报》记者注意到, 近日, 华富证券、万联证券、中投建行以及东兴证券旗下多家券商因公司原因受到处罚。资深投资银行家王继跃告诉《华夏时报》记者, 证券公司对子公司的管理存在漏洞。可能是内部控制制度没有体现监管要求, 即内部控制制度不完善;也可能是内部控制制度存在, 但子公司没有严格参与。执行, 这是内部控制制度执行不力的表现。对于更加重视内部控制的证券公司, 在风险暴露前采取了预防措施。如果他们不注意内部控制, 他们只能在收到罚款后进行补救。福建证监局处罚公告显示, 在组织架构规范整改过程中, 华富证券在组织架构规范整改公示完成前, 存在实际经营活动, 逾期整改比例较高,

公司合规、内部控制等。上述问题反映了华富证券内部控制不完善。监管部门表示, 上述事实有产品立项、整改开发相关资料、公司说明等证据证明。福建证监局指出, 华富证券上述行为违反《证券公司监督管理条例》(以下简称《管理条例》)第七十条第一款。因此, 局决定责令华富证券按照公司有关制度规定作出处罚决定, 并书面报告局。 .根据《管理条例》, 证券监督管理机构应当责令治理结构不完善、内控不完善、经营管理混乱的证券公司, 设立账外账户或者进行账外业务, 拒绝执行监管决定, 或违反法律法规。
       限期改正, 可以采取以下措施:责令增加内部合规检查次数, 提交合规检查报告;责令对责任人进行处罚并报告处理结果。
       关于公司处罚原因及整改情况, 《华夏时报》致电华孚证券相关负责人。得知记者采访的原因后, 对方表示:“公告很明确。”然后挂断了电话。陷入困境的私募股权公司?尽管华府证券并未直接回应处罚原因, 但此前有媒体指出, 华府证券因在私募子公司整改完成前推出新产品而被罚款。华夏时报记者从业内人士处得到证实, 该人士称, 近期因类似原因被罚款的多家券商, 在私募子公司整改过程中均存在合规风控风险。据悉, 2016年底, 中国证券业协会要求券商私募基金子公司在一年内进行相关整改, 其中私募基金子公司必须与替代子公司进行业务分工, 并明确限制自有资金的投资比例。 “无新业务”“库存到期前”未整改完成不允许订阅、追加资金或续订。”公开资料显示, 2018年2月12日, 华府证券兴银成长资本管理有限公司完成并公布第六批整改。不过, 华夏时报记者 据政协信息公示网查询, 兴银成长资本管理有限公司分别于2017年10月23日和2017年12月21日设立了两个产品, 分别是成都兴福微信投资中心(有限合伙) )和福州市鼓楼区兖矿投资中心(有限合伙), 这两款产品直到今年3月和去年7月才备案。王继跃表示, 内控风险是内在风险, 严格来说是不可避免的, 但对于内控来说,

如果多加注意, 风险是在暴露之前发现和预防的。关键在于对风险的重视程度。此外, 《华夏时报》记者注意到, 华富证券此前曾因投资银行业务违规被股份转让公司自律。在监管措施方面, 也有分行前员工在任职期间违规开具警告信的情况。业内人士表示, “根本原因是业绩压力”。与领先券商和上市公司相比, 华富证券相对低调。公开资料显示, 华福证券成立于1988年8月, 前身为福建华福证券公司。
        2003年4月, 获得广发证券增资, 更名为广发华富证券股份有限公司。至2010年, 广发证券251亿元出售股份退出,

更名为华富证券。华富证券成立早, 行业综合服务也已完成, 全国网络布局也已完成。但是, 从发展的角度来看, 它一直处于数百家证券公司的中间。据《华夏时报》记者近三年统计, 2016年至2018年, 华富证券总资产分别为433.87亿元、413.7亿元和414.42亿元,

全国券商排名近两年资产规模稳定在42。 .业绩方面, 增减幅度与行业基本一致。 2016年至2018年期间, 净利润仅比2017年小幅增长0.38%, 2016年和2018年同比增幅分别为-64.52%和-19.13%。在各项业务方面, 华富证券的亮点并不多。以2018年数据为例, 投资银行业务在全国证券公司中排名最低, 排名第61位, 经纪业务排名第40位, 自营业务排名第30位。排名较高的是资产管理业务排名第21位。对于证券公司来说, 资本的重要性不言而喻。过去三年, 华府证券的资产规模变化不大。
        2015年, 有传言兴业银行将收购华富证券, 但很快, 兴业银行澄清辟谣。此外, 继华富证券、南京证券等证券公司上市并实现快速增长后, 总资产排名第一, 东莞证券、万联证券也在寻求上市。相比之下, 华富证券从未见过IPO计划。一位行业分析师告诉《华夏时报》记者, 华府证券此前发展较为稳健, 券商评级也稳定在A。但随着中小券商生存压力加大, 华府证券面临同样的问题。 “面对业绩压力, 内控的重要性可能垫底, 有一定概率发生内控事故, 内控好, 可能不会发生;内控不好, 可能就不会发生。”可能不一定会发生。但是完善内控会增加企业的运营成本, 可能会减少收入, 所以业内很多券商都是侥幸心理, 只有当事故发生并受到处罚时, 公司才会真正重视一段时间, 但面对业绩压力可能会再次放松。”上述分析人士指出 见习编辑:李倩南 主编:秦玲